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中共中央、国务院关于 深化投融资 体制改革的意见

[ 字号:   ]发布时间:2016-9-25 信息来源:常州城建集团 浏览次数:1685

中共中央国务院关于

深化投融资 体制改革的意见

中发〔2016〕18号

  党的十八大以来,党中央、国务院大力 推进简政放权、放管结合、优化服务改革,投融资体制 改革取得新的突破,投资项目审 批范围大幅度缩减,投资管理工 作重心逐步从事前审批转向过程服务和事中事后监管,企业投资自 主权进一步落实,调动了社会 资本积极性。同时也要看到,与政府职能 转变和经济社会发展要求相比,投融资管理 体制仍然存在一些问题,主要是:简政放权不协同、不到位,企业投资主 体地位有待进一步确立;投资项目融 资难融资贵问题较为突出,融资渠道需 要进一步畅通;政府投资管 理亟需创新,引导和带动 作用有待进一步发挥;权力下放与 配套制度建设不同步,事中事后监 管和过程服务仍需加强;投资法制建设滞后,投资监管法 治化水平亟待提高。为深化投融 资体制改革,充分发挥投 资对稳增长、调结构、惠民生的关键作用,现提出以下意见。

  一、总体要求 

  全面贯彻落 实党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神,以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导,深入学习贯 彻习近平总书记系列重要讲话精神,按照“五位一体”总体布局和“四个全面”战略布局,牢固树立和 贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念,着力推进结 构性改革尤其是供给侧结构性改革,充分发挥市 场在资源配置中的决定性作用和更好发挥政府作用。进一步转变政府职能,深入推进简政放权、放管结合、优化服务改革,建立完善企 业自主决策、融资渠道畅通,职能转变到位、政府行为规范,宏观调控有效、法治保障健 全的新型投融资体制。

  ——企业为主,政府引导。科学界定并 严格控制政府投资范围,平等对待各 类投资主体,确立企业投 资主体地位,放宽放活社会投资,激发民间投 资潜力和创新活力。充分发挥政 府投资的引导作用和放大效应,完善政府和 社会资本合作模式。

  ——放管结合,优化服务。将投资管理 工作的立足点放到为企业投资活动做好服务上,在服务中实施管理,在管理中实现服务。更加注重事 前政策引导、事中事后监 管约束和过程服务,创新服务方式,简化服务流程,提高综合服务能力。

  ——创新机制,畅通渠道。打通投融资渠道,拓宽投资项 目资金来源,充分挖掘社 会资金潜力,让更多储蓄 转化为有效投资,有效缓解投 资项目融资难融资贵问题。

  ——统筹兼顾,协同推进。投融资体制 改革要与供给侧结构性改革以及财税、金融、国有企业等 领域改革有机衔接、整体推进,建立上下联动、横向协同工作机制,形成改革合力。

  二、改善企业投资管理,充分激发社 会投资动力和活力 

  (一)确立企业投 资主体地位。坚持企业投 资核准范围最小化,原则上由企 业依法依规自主决策投资行为。在一定领域、区域内先行 试点企业投资项目承诺制,探索创新以 政策性条件引导、企业信用承诺、监管有效约 束为核心的管理模式。对极少数关 系国家安全和生态安全、涉及全国重 大生产力布局、战略性资源 开发和重大公共利益等项目,政府从维护 社会公共利益角度确需依法进行审查把关的,应将相关事 项以清单方式列明,最大限度缩 减核准事项。

  (二)建立投资项目“三个清单”管理制度。及时修订并 公布政府核准的投资项目目录,实行企业投 资项目管理负面清单制度,除目录范围 内的项目外,一律实行备案制,由企业按照 有关规定向备案机关备案。建立企业投 资项目管理权力清单制度,将各级政府 部门行使的企业投资项目管理职权以清单形式明确下来,严格遵循职 权法定原则,规范职权行使,优化管理流程。建立企业投 资项目管理责任清单制度,厘清各级政 府部门企业投资项目管理职权所对应的责任事项,明确责任主体,健全问责机制。建立健全“三个清单”动态管理机制,根据情况变 化适时调整。清单应及时 向社会公布,接受社会监督,做到依法、公开、透明。

  (三)优化管理流程。实行备案制 的投资项目,备案机关要 通过投资项目在线审批监管平台或政务服务大厅,提供快捷备案服务,不得设置任 何前置条件。实行核准制 的投资项目,政府部门要 依托投资项 目在线审批监管平台或政务服务大厅实行并联核准。精简投资项 目准入阶段的相关手续,只保留选址意见、用地(用海)预审以及重 特大项目的环评审批作为前置条件;按照并联办理、联合评审的要求,相关部门要 协同下放审批权限,探索建立多评合一、统一评审的新模式。加快推进中 介服务市场化进程,打破行业、地区壁垒和部门垄断,切断中介服 务机构与政府部门间的利益关联,建立公开透 明的中介服务市场。进一步简化、整合投资项 目报建手续,取消投资项 目报建阶段技术审查类的相关审批手续,探索实行先 建后验的管理模式。

  (四)规范企业投资行为。各类企业要 严格遵守城乡规划、土地管理、环境保护、安全生产等 方面的法律法规,认真执行相 关政策和标准规定,依法落实项 目法人责任制、招标投标制、工程监理制 和合同管理制,切实加强信 用体系建设,自觉规范投资行为。对于以不正 当手段取得核准或备案手续以及未按照核准内容进行建设的项目,核准、备案机关应 当根据情节轻重依法给予警告、责令停止建设、责令停产等处罚;对于未依法 办理其他相关手续擅自开工建设,以及建设过 程中违反城乡规划、土地管理、环境保护、安全生产等 方面的法律法规的项目,相关部门应 依法予以处罚。相关责任人 员涉嫌犯罪的,依法移送司 法机关处理。各类投资中 介服务机构要坚持诚信原则,加强自我约束,增强服务意 识和社会责任意识,塑造诚信高效、社会信赖的行业形象。有关行业协 会要加强行业自律,健全行业规范和标准,提高服务质量,不得变相审批。

  三、完善政府投资体制,发挥好政府 投资的引导和带动作用

  (五)进一步明确 政府投资范围。政府投资资 金只投向市场不能有效配置资源的社会公益服务、公共基础设施、农业农村、生态环境保护和修复、重大科技进步、社会管理、国家安全等 公共领域的项目,以非经营性项目为主,原则上不支 持经营性项目。建立政府投 资范围定期评估调整机制,不断优化投 资方向和结构,提高投资效率。

  (六)优化政府投 资安排方式。政府投资资 金按项目安排,以直接投资方式为主。对确需支持 的经营性项目,主要采取资 本金注入方式投入,也可适当采 取投资补助、贷款贴息等 方式进行引导。安排政府投资资金应当在明确各方权益的基础上平等对待各 类投资主体,不得设置歧视性条件。根据发展需要,依法发起设 立基础设施建设基金、公共服务发展基金、住房保障发展基金、政府出资产 业投资基金等各类基金,充分发挥政 府资金的引导作用和放大效应。加快地方政 府融资平台的市场化转型。

  (七)规范政府投资管理。依据国民经 济和社会发展规划及国家宏观调控总体要求,编制三年滚 动政府投资计划,明确计划期 内的重大项目,并与中期财 政规划相衔接,统筹安排、规范使用各 类政府投资资金。依据三年滚 动政府投资计划及国家宏观调控政策,编制政府投 资年度计划,合理安排政府投资。建立覆盖各 地区各部门的政府投资项目库,未入库项目 原则上不予安排政府投资。完善政府投 资项目信息统一管理机制,建立贯通各 地区各部门的项目信息平台,并尽快拓展 至企业投资项目,实现项目信息共享。改进和规范 政府投资项目审批制,采用直接投 资和资本金注入方式的项目,对经济社会发展、社会公众利 益有重大影响或者投资规模较大的,要在咨询机构评估、公众参与、专家评议、风险评估等 科学论证基础上,严格审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计。经国务院及 有关部门批准的专项规划、区域规划中 已经明确的项目,部分改扩建项目,以及建设内容单一、投资规模较小、技术方案简单的项目,可以简化相 关文件内容和审批程序。

  (八)加强政府投 资事中事后监管。加强政府投 资项目建设管理,严格投资概算、建设标准、建设工期等要求。严格按照项 目建设进度下达投资计划,确保政府投 资及时发挥效益。严格概算执 行和造价控制,健全概算审批、调整等管理制度。进一步完善 政府投资项目代理建设制度。在社会事业、基础设施等领域,推广应用建 筑信息模型技术。鼓励有条件 的政府投资项目通过市场化方式进行运营管理。完善政府投 资监管机制,加强投资项 目审计监督,强化重大项 目稽察制度,完善竣工验收制度,建立后评价制度,健全政府投 资责任追究制度。建立社会监督机制,推动政府投 资信息公开,鼓励公众和 媒体对政府投资进行监督。

  (九)鼓励政府和 社会资本合作。各地区各部 门可以根据需要和财力状况,通过特许经营、政府购买服务等方式,在交通、环保、医疗、养老等领域 采取单个项目、组合项目、连片开发等多种形式,扩大公共产 品和服务供给。要合理把握价格、土地、金融等方面 的政策支持力度,稳定项目预期收益。要发挥工程咨询、金融、财务、法律等方面 专业机构作用,提高项目决 策的科学性、项目管理的 专业性和项目实施的有效性。

  四、创新融资机制,畅通投资项 目融资渠道 

  (十)大力发展直接融资。依托多层次 资本市场体系,拓宽投资项 目融资渠道,支持有真实 经济活动支撑的资产证券化,盘活存量资产,优化金融资源配置,更好地服务投资兴业。结合国有企 业改革和混合所有制机制创新,优化能源、交通等领域 投资项目的直接融资。通过多种方 式加大对种子期、初创期企业 投资项目的金融支持力度,有针对性地为“双创”项目提供股权、债权以及信 用贷款等融资综合服务。加大创新力度,丰富债券品种,进一步发展企业债券、公司债券、非金融企业 债务融资工具、项目收益债等,支持重点领 域投资项目通过债券市场筹措资金。开展金融机 构以适当方式依法持有企业股权的试点。设立政府引导、市场化运作的产业(股权)投资基金,积极吸引社 会资本参加,鼓励金融机 构以及全国社会保障基金、保险资金等 在依法合规、风险可控的前提下,经批准后通 过认购基金份额等方式有效参与。加快建立规 范的地方政府举债融资机制,支持省级政 府依法依规发行政府债券,用于公共领 域重点项目建设。

  (十一)充分发挥政策性、开发性金融 机构积极作用。在国家批准 的业务范围内,政策性、开发性金融 机构要加大对城镇棚户区改造、生态环保、城乡基础设施建设、科技创新等 重大项目和工程的资金支持力度。根据宏观调控需要,支持政策性、开发性金融 机构发行金融债券专项用于支持重点项目建设。发挥专项建 设基金作用,通过资本金注入、股权投资等方式,支持看得准、有回报、不新增过剩产能、不形成重复建设、不产生挤出 效应的重点领域项目。建立健全政 银企社合作对接机制,搭建信息共享、资金对接平台,协调金融机 构加大对重大工程的支持力度。

  (十二)完善保险资 金等机构资金对项目建设的投资机制。在风险可控的前提下,逐步放宽保 险资金投资范围,创新资金运用方式。鼓励通过债权、股权、资产支持等多种方式,支持重大基础设施、重大民生工程、新型城镇化 等领域的项目建设。加快推进全 国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金等 投资管理体系建设,建立和完善 市场化投资运营机制。

  (十三)加快构建更 加开放的投融资体制。创新有利于 深化对外合作的投融资机制,加强金融机 构协调配合,用好各类资金,为国内企业 走出去和重点合作项目提供更多投融资支持。在宏观和微 观审慎管理框架下,稳步放宽境 内企业和金融机构赴境外融资,做好风险规避。完善境外发债备案制,募集低成本外汇资金,更好地支持 企业对外投资项目。加强与国际 金融机构和各国政府、企业、金融机构之 间的多层次投融资合作。

  五、切实转变政府职能,提升综合服 务管理水平 

  (十四)创新服务管理方式。探索建立并 逐步推行投资项目审批首问负责制,投资主管部 门或审批协调机构作为首家受理单位“一站式”受理、“全流程”服务,一家负责到底。充分运用互 联网和大数据等技术,加快建设投 资项目在线审批监管平台,联通各级政府部门,覆盖全国各 类投资项目,实现一口受理、网上办理、规范透明、限时办结。加快建立投 资项目统一代码制度,统一汇集审批、建设、监管等项目信息,实现信息共享,推动信息公开,提高透明度。各有关部门 要制定项目审批工作规则和办事指南,及时公开受理情况、办理过程、审批结果,发布政策信息、投资信息、中介服务信息等,为企业投资 决策提供参考和帮助。鼓励新闻媒体、公民、法人和其他 组织依法对政府的服务管理行为进行监督。下移服务管理重心,加强业务指 导和基层投资管理队伍建设,给予地方更多自主权,充分调动地方积极性。

  (十五)加强规划政策引导。充分发挥发展规划、产业政策、行业标准等 对投资活动的引导作用,并为监管提供依据。把发展规划 作为引导投资方向,稳定投资运行,规范项目准入,优化项目布局,合理配置资金、土地(海域)、能源资源、人力资源等 要素的重要手段。完善产业结 构调整指导目录、外商投资产 业指导目录等,为各类投资 活动提供依据和指导。构建更加科学、更加完善、更具操作性 的行业准入标准体系,加快制定修订能耗、水耗、用地、碳排放、污染物排放、安全生产等技术标准,实施能效和排污强度“领跑者”制度,鼓励各地区 结合实际依法制定更加严格的地方标准。

  (十六)健全监管约束机制。按照谁审批谁监管、谁主管谁监管的原则,明确监管责任,注重发挥投 资主管部门综合监管职能、地方政府就 近就便监管作用和行业管理部门专业优势,整合监管力量,共享监管信息,实现协同监管。依托投资项 目在线审批监管平台,加强项目建 设全过程监管,确保项目合法开工、建设过程合规有序。各有关部门 要完善规章制度,制定监管工 作指南和操作规程,促进监管工 作标准具体化、公开化。要严格执法,依法纠正和 查处违法违规投资建设行为。实施投融资 领域相关主体信用承诺制度,建立异常信 用记录和严重违法失信“黑名单”,纳入全国信 用信息共享平台,强化并提升 政府和投资者的契约意识和诚信意识,形成守信激励、失信惩戒的约束机制,促使相关主 体切实强化责任,履行法定义务,确保投资建 设市场安全高效运行。

  六、强化保障措施,确保改革任 务落实到位 

  (十七)加强分工协作。各地区各部 门要充分认识深化投融资体制改革的重要性和紧迫性,加强组织领导,搞好分工协作,制定具体方案,明确任务分工、时间节点,定期督查、强化问责,确保各项改 革措施稳步推进。国务院投资 主管部门要切实履行好投资调控管理的综合协调、统筹推进职责。

  (十八)加快立法工作。完善与投融 资相关的法律法规,制定实施政 府投资条例、企业投资项 目核准和备案管理条例,加快推进社会信用、股权投资等 方面的立法工作,依法保护各方权益,维护竞争公平有序、要素合理流 动的投融资市场环境。

  (十九)推进配套改革。加快推进铁路、石油、天然气、电力、电信、医疗、教育、城市公用事 业等领域改革,规范并完善 政府和社会资本合作、特许经营管理,鼓励社会资本参与。加快推进基 础设施和公用事业等领域价格改革,完善市场决 定价格机制。研究推动土 地制度配套改革。加快推进金 融体制改革和创新,健全金融市 场运行机制。投融资体制 改革与其他领域改革要协同推进,形成叠加效应,充分释放改革红利。

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